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竞猜网:浙商证券理财总监违法炒股遭罚 交易额2200万亏损3万

时间:2019/11/26 19:06:22   作者:   来源:   阅读:6   评论:0
内容摘要: 2011年9月1日至2019年3月7日,金瑜在浙商证券股份有限公司(简称“浙商证券”,601878.SH)三门南山路证券营业部任理财总监,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日,“黎某亚”证券账户于浙商证...
          2011年9月1日至2019年3月7日,金瑜在浙商证券股份有限公司(简称“浙商证券”,601878.SH)三门南山路证券营业部任理财总监,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日,“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立,对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。2017年2月3日至2018年6月13日,金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户;自2017年4月4日开始,金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。

  2017年2月3日至2019年3月7日期间,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票,累计成交金额2206.40万元,其中买入金额1104.42万元,卖出金额1101.98万元,亏损2.99万元。

  金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定:对金瑜处以40万元的罚款。

  经查询发现,浙商证券于2002年5月9日成立,注册资本33.33亿元,于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌。浙商证券三门南山路证券营业部成立于2002年8月14日,任辉为负责人。

  据报道,并从中国证券业协会查询得知,当事人金瑜已从浙商证券离职,目前没有入职别家券商。金瑜违规炒股2年多,一共亏损近3万元。

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